Fallbeispiele
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Verluste im Zusammenhang mit einem Vermögensverwaltungsmandat mit einem hohen Obligationenanteil
Die Tochter der Kundin beschwerte sich beim Ombudsman über Verluste, welche ihre hochbetagte Mutter mit einem Vermögensverwaltungsmandat mit dem (…) -
Verluste im Rahmen eines Vermögensverwaltungsmandats
Die anwaltlich vertretene Kundin hatte über viele Jahre ein Vermögensverwaltungsmandat bei der schweizerischen Tochtergesellschaft einer international tätigen (…) -
Verluste im Rahmen eines Vermögensverwaltungsmandats
Die anwaltlich vertretene Kundin hatte über viele Jahre ein Vermögensverwaltungsmandat bei der schweizerischen Tochtergesellschaft einer international tätigen ausländisch -
Steuerschaden nach Umstellung eines Vermögensverwaltungsmandats
Die sehr betagte Kundin mit ausländischem Wohnsitz hatte seit vielen Jahren ein Vermögensverwaltungsmandat bei einer kleineren Bank, welche auf das Geschäft mit (…) -
Verjährung von Ansprüchen auf Herausgabe von Retrozessionen
Die Kundin ersuchte den Ombudsman um Rat zum Thema Retrozessionen. Sie hatte im Jahr 2012 gegenüber der Bank die Herausgabe von Retrozessionen verlangt und war nicht (…) -
Vertriebsentschädigung bei einem Vermögensverwaltungsmandat
Die Kundin, eine Pensionskasse, hatte mit der Bank für das von ihr vergebene Vermögensverwaltungsmandat seit einigen Jahren die Offenlegung der Vertriebsentschädigungen und (…) -
Berücksichtigung des Steuerstatus des Kunden unter Vermögensverwaltungsmandat
Der in England lebende Kunde genoss dort den Steuerstatus «Resident non domiciled». Er warf der Bank vor, sie habe im Wissen um diesen Status im Rahmen (…) -
Willensvollstrecker verfolgt Ansprüche nicht weiter: Kann ein Erbe später dieselben Ansprüche geltend machen?
Der ausländische Kunde liess sein Vermögen durch die Bank verwalten. Als er verstarb, wurde ein Willensvollstrecker eingesetzt. Da vor der Verteilung des Nachlasses (…) -
Vermögensverwaltung: Gebühren sind auch bei einem Verlust geschuldet
Die Kundin hatte die Bank mit der Verwaltung eines Teils ihres Vermögens beauftragt. Sie verlangte eine einkommensorientierte und möglichst risikolose Anlage. Als das Ergebnis (…)